2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经中国证监会核准，证券公司可以经营证券经纪业务。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。

2、根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等；（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

3、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括（）。【单选题】

A.进行新股申购

B.通过大宗交易买入上市交易的股票

C.用于实体经济生产经营

D.通过竞价交易买入上市交易的股票

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

4、依据《证券法》的规定，证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，也应当经中国证监会批准。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:依据《证券法》的规定，证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会核准，其他证券服务机构从事财务顾问业务，应当报中国证监会备案。上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。

5、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。【单选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话（A可以）、出具警示函（B可以）、责令改正（D可以）等监管措施。