2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。【不定项】

A.10年

B.15年

C.20年

D.5年

正确答案:C

答案解析:经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

2、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得发生的行为有（）。【多选题】

A.股东违规占用公司资产

B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

D.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

3、下列关于证券公司分类监管的表述，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.分类监管制度是证券行业的一项基础性制度

B.分类监管制度促进了证券公司加强合规管理

C.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用

D.分类监管制度降低了证券公司对风险的控制能力

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力【D错误】、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

4、证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。【单选题】

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

正确答案:B

答案解析:证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以【合理成本】得到满足。

5、证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。【不定项】

A.主要责任

B.监督责任

C.直接责任

D.协助责任

正确答案:C

答案解析:证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。