2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的
Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（Ⅰ正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（Ⅱ正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

2、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：

3、根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。【选择题】

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会或者股东大会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

4、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

5、证券经纪业务包含的要素不包括（）。【选择题】

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券经纪业务包含的要素包括委托人（A包括）、证券经纪商（B包括）、证券交易所（C包括）和证券交易对象。

6、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）经营证券经纪业务已满3年；（Ⅰ项正确）
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（Ⅱ项正确）
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（4）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（Ⅲ项正确）
（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（7）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；
（9）证监会规定的其他条件。

7、法律关系客体包括（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：

8、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.经理层

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

9、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

10、下列选项中，属于公开信息的是（）。 Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（Ⅰ、Ⅱ属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次（Ⅲ、Ⅳ属于）数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。