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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:目前,我国证券公司监管制度包括:(1)业务许可制度;(Ⅰ项正确)(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(3)分类监管制度;(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;(Ⅱ项正确)(5)合规管理制度;(Ⅲ项正确)(6)客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅳ项正确)(7)信息报送与披露制度。
2、证券公司监管制度中,市场准入制度的标准是()。【选择题】
A.诚信与资质
B.净资本
C.利润
D.信息公开
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司监管制度中,市场准入制度的标准是诚信与资质。
3、中国证券业协会履行()职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律(Ⅲ正确)、服务(Ⅰ正确)、传导(Ⅱ正确)”三大职能,调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。
4、证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过()。【选择题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确:转融通期限一般不得超过6个月,是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。
5、企业年金基金财产的投资,按市场价计算,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的()。【选择题】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:企业年金基金财产的投资,按市场价计算,投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%。其中,投资股票的比例不高于基金净资产的20%。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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