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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是( ; )。【选择题】
A.忠实客户利益
B.保持客观性
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
正确答案:B
答案解析:选项B正确:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。
2、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。【选择题】
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位结合原则
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则:(1)合法合规原则(选项A正确);(2)集中管理原则(选项B正确);(3)独立运行原则(选项C正确);(4)岗位分离原则(选项D错误)。
3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。 Ⅰ.业务资质 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.业绩 Ⅳ.财务状况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质(Ⅰ正确)、管理能力(Ⅱ正确)和业绩(Ⅲ正确)等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
4、证券分析师应当遵循()的执业原则。Ⅰ.独立、公平Ⅱ.审慎、诚信Ⅲ.客观、专业Ⅳ.客观、公正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度,规范执业行为,遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。
5、下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户 ;Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险;Ⅳ项属于管理风险)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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