2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、会计师事务所申请证券资格应当依法成立（）年以上。【选择题】

A.5

B.4

C.3

D.6

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照调整后的《通知规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算；（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一；（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁；（4）净资产不少于500万元；（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；（6）上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入；（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上；（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

2、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 Ⅱ.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：第Ⅳ项说法错误，证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

3、下列关于证券市场融资活动的说法正确的有（）。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅲ.投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。在比较发达的金融市场条件下，存在着诸如证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等服务于证券融资活动的各种机构，这些机构分工于证券发行、流通、清算等各个环节，使证券市场融资在社会化分工协作体系中提高了效率，各种证券中介服务机构也从中获得了生存和发展的机会。

4、会员大会结束（）个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

5、证券市场监管的对象包括（）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.个人投资者Ⅲ.机构投资者Ⅳ.证券中介机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人（Ⅰ项正确）、个人投资者（Ⅱ项正确）、机构投资者（Ⅲ项正确）和证券中介机构（Ⅳ项正确）都是监管对象。