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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点()。Ⅰ.合格境内机构投资者的资格认定较为严格Ⅱ.许可投资的证券品种和比例存在一定限制Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制,体现渐进式原则Ⅳ.进出境资金受到监控【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点:(1)合格境内机构投资者的资格认定较为严格;(2)许可投资的证券品种和比例存在一定限制;(3)进出境资金受到监控。
2、沪港通于()正式启动。【选择题】
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月16日
D.2014年11月20曰
正确答案:A
答案解析:选项A正确:沪港通于2014年11月17日正式启动。
3、我国要求合格境外机构投资者中的资产管理机构应具备的条件是,经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国要求合格境外机构投资者的财务稳健,资信良好,对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下:(1)资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;(B正确)(2)保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;(3)证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(4)商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(5)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等):成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
4、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是()。【选择题】
A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
正确答案:D
答案解析:选项D叙述错误:因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的操作风险;结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。
5、下列关于优先股与普通股的区别,说法正确的是()。Ⅰ.普通股股东可以全面参与公司的经营管理,优先股股东一般不参与公司的日常经营管理Ⅱ.普通股股东不能要求退股,优先股股东可依约将股票回售给公司Ⅲ.普通股股东的股息收益并不固定,优先股的股息收益一般是固定的Ⅳ.相对于普通股股东,优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:优先股和普通股的区别如下:第一,普通股股东可以全面参与公司的经营管理,享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利,而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理,一般情况下不参与股东大会投票,但在某些特殊情况下,例如,公司决定发行新的优先股,优先股股东才有投票权。同时,为了保护优先股股东利益,如果公司在约定的时间内未按规定支付股息,优先股股东按约定恢复表决权;如果公司支付了所欠股息,已恢复的优先股表决权终止;第二,相对于普通股股东,优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权;第三,普通股股东的股息收益并不固定,既取决于公司当年盈利状况,还要看当年具体的分配政策,很有可能公司决定当年不分配。而优先股的股息收益一般是固定的,尤其对于具有强制分红条款的优先股而言,只要公司有利润可以分配,就应当按照约定的数额向优先股股东支付;第四,普通股股东除了获取股息收益外,收益来源二级市场价格上涨也是重要的;而优先股的二级市场股价波动相对较小,依靠买卖价差获利的空间也较小;第五,普通股股东不能要求退股,只能在二级市场上变现退出;如有约定,优先股股东可依约将股票回售给公司。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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