2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、普通股票股东拥有（）直接体现了其在经济利益上的要求。 Ⅰ.选举权Ⅱ.剩余资产分配权Ⅲ.表决权Ⅳ.公司资产收益权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：选举权和表决权都是身份权利。普通股票股东拥有剩余资产分配权（Ⅱ正确）和公司资产收益权（Ⅳ正确）直接体现了其在经济利益上的要求。

2、上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 Ⅱ.上市公司最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用不符合规定 Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。最新《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3、信用评级中信用等级的评定描述正确的是（）。【选择题】

A.评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿

B.评级对象（发行人）应召开评审会

C.评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告

D.评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用等级的评定流程如下：（1）评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿。选项A正确；（2）内部信用评审委员会应召开评审会。选项B不正确；（3）评级小组根据信用评审委员会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告。选项C不正确；（4）评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。选项D不正确；

4、常见的股票增发的发行方式有（）。Ⅰ. 一级市场发行Ⅱ. 一级成熟发行Ⅲ. 二级市场发行Ⅳ. 二级成熟发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：增发可分为两种：一级成熟发行（Ⅱ正确），即成熟的公募发行上市筹措资金；二级成熟发行（Ⅳ正确），即发起人股东将持有的股份由承销机构认购后向社会公众发售。

5、我国的证券交易所由（）进行监管。【选择题】

A.国务院

B.证券业协会

C.中国证监会

D.省级人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的证券交易所由中国证监会进行监管。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。