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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下哪种股份可以转让()。【选择题】
A.公司成立不满一年,发起人所持有的股份
B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份
C.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准
D.记名股票,股东以背书方式
正确答案:D
答案解析:选项D正确:法律对股份的转让也作了一些限制性规定,具体包括:(1)记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让;(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%;(4)国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让;(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股票;(6)股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行;(7)无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
2、关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是()。【选择题】
A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理
B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的,应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的,其评估方法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明。
3、以下属于农产品期货品种的有()。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麦【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。Ⅲ项,原油属于能源期货品种。
4、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当()。Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.基金行业协会登记Ⅲ.基金行业协会注册Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构注册(Ⅰ正确)或者基金行业协会登记(Ⅱ正确)。
5、证券公司的设立应当经()批准。【选择题】
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券公司监督管理条例》第八条规定,设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
证券从业资格考试准考证打印有什么要求?:证券从业资格考试准考证打印有什么要求?证券从业资格考试准考证打印没有什么要求,考生可在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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