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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于风险管理的说法正确的是()。Ⅰ.事前管理决定了风险管理是一种积极管理Ⅱ.现代风险管理是一种全面的风险管理,以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标Ⅲ.风险管理的目标是创造价值Ⅳ.风险管理在于减少损失,降低风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:Ⅳ项,风险管理的目标是创造价值,而不是减少损失或降低风险。
2、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件,说法正确的是()。Ⅰ.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(Ⅰ错误)(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅳ正确)(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(Ⅲ正确)(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(Ⅱ正确)(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;(6)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
3、分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有()。 Ⅰ.国际社会政治、经济的变化 Ⅱ.政权更迭、领袖更替等政治事件 Ⅲ.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 Ⅳ.战争【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有:(1)国际社会政治、经济的变化;(Ⅰ正确)(2)政权更迭、领袖更替等政治事件;(Ⅱ正确)(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布;(Ⅲ正确)(4)战争;(Ⅳ正确)(5)不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。
4、按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有()权利。Ⅰ.资产收益 Ⅱ.参与重大决策 Ⅲ.选举管理者 Ⅳ.负债偿付【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有资产收益(Ⅰ正确)、参与重大决策(Ⅱ正确)、选举管理者(Ⅲ正确)等权利。除了上面三种基本权利外,股东还有以下其他权利:第一,股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。第二,股东持有的股份可依法转让。第三,公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。
5、证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。【选择题】
A.2012
B.2013
C.2015
D.2016
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自2013年开始试点,合约标的主要为以沪深300、中证500、上证50为主的股指,A股个股,黄金期现货及部分境外标的。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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