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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、“一行三会”使我国金融监管形成了()格局。【选择题】
A.混业监管
B.同业监管
C.分业监管
D.异业监管
正确答案:C
答案解析:选项C正确:“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会,这四家中国的金融监管部门的简称,此种叫法最早起源于2003年,“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局,均实行垂直管理。
2、下列选项中不属于场内交易市场特点的是()。【选择题】
A.场内交易市场允许不在一个固定的场所
B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的
C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:场内交易市场的特征包括:(1)有固定的交易场所和交易时间;(选项A不属于)(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;(选项C属于)(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;(选项D属于)(4)通过公开竞价的方式决定交易价格;(选项B属于)(5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;(6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
3、境外上市外资股以人民币标明面值,以()认购。【选择题】
A.外币
B.黄金
C.美元
D.人民币
正确答案:A
答案解析:选项A正确:境外上市外资股,是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式,以人民币表明面值,以外币认购。
4、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是()。【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
5、下列说法正确的是()。Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ.股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等;公司的股份采取股票的形式,股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利(Ⅰ正确);股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东(Ⅱ正确);股票实质上代表了股东对股份公司的所有权(Ⅲ正确),股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利,同时也承担相应的责任与风险;股票作为一种所有权凭证,有一定的格式(Ⅳ正确)。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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