2024年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与证券投资基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。【单选题】

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

正确答案:D

答案解析:证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

2、下列关于证券公司办理经纪业务的说法，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易

B.证券公司不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由从业人员自己承担全部责任

E.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

正确答案:A、B、C、E

答案解析:证券公司办理经纪业务的禁止性行为：（1）不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；（2）不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易；（3）不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，其在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

3、封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。【单选题】

A.60天

B.90天

C.180天

D.360天

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金管理公司应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

4、基金市场的参与主体分为（）三大类。【多选题】

A.基金当事人

B.基金销售者

C.基金发行人

D.基金市场服务机构

E.基金监管机构和自律组织

正确答案:A、D、E

答案解析:选项ADE正确：基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

5、集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人，不得超过（）人。【单选题】

A.2、200

B.20、200

C.3、100

D.2、100

正确答案:A

答案解析:本题考查证券资产管理业务。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。