2022年银行从业资格考试《银行管理（中级）》考试共120题，分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理【2016】第六章 内控、合规与审计5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、审计委员会负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:首席风险官负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划。

2、（）是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的监控措施。【单选题】

A.合规管理

B.内部控制

C.合规审计

D.公司治理

正确答案:B

答案解析:内部控制是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的监控措施。

3、合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。

4、商业银行（   ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】

A.合规风险管理

B.内部控制管理

C.合规风险识别

D.合规风险评估

正确答案:A

答案解析:商业银行合规风险管理实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。

5、中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。【单选题】

A.加强与监管部门的交流

B.对发现的风险或问题督促及时整改

C.及时向董事会提交全面的审计工作报告

D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

正确答案:C

答案解析:切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求：第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；第四，对发现的风险或问题督促及时整改；第五，加强与监管部门的交流。