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银行从业人员行为管理的治理架构是怎样的?

帮考网校2020-08-27 16:51:21
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银行从业人员行为管理的治理架构主要包括以下几个方面:

1.法律法规框架:银行从业人员行为管理的法律法规框架主要包括《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规。

2.内部规章制度:银行从业人员行为管理的内部规章制度主要包括《银行从业人员行为规范》、《银行从业人员职业道德规范》、《银行从业人员禁止违规行为规定》等内部规章制度。

3.监管机构:银行从业人员行为管理的监管机构主要包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管机构,通过对银行从业人员行为进行监管和处罚,维护市场秩序和保护投资者权益。

4.内部控制:银行从业人员行为管理的内部控制主要包括风险管理、合规管理、内部审计等,通过内部控制机制对银行从业人员行为进行监督和管理。

5.培训教育:银行从业人员行为管理的培训教育主要包括职业道德、法律法规、风险管理等方面的培训,提高银行从业人员的职业素养和法律意识,减少违规行为的发生。

综上所述,银行从业人员行为管理的治理架构是一个多方面、多层次的体系,通过法律法规框架、内部规章制度、监管机构、内部控制和培训教育等多种手段来管理和监督银行从业人员的行为。
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