发布证券研究报告业务监管中的后果、监管措施及法律责任是什么？：发布证券研究报告业务监管中的后果、监管措施及法律责任是什么？证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；中国证监会是国务院直属正部级事业单位。

发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容？：发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容？规范证券发行和交易行为，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定目的：加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益。《发布证券研究报告暂行规定》制定目的：规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，《发布证券研究报告执业规范》制定目的：

发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容？：发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容？业务流程管理（process management），是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，合规管理的基本原则：证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节：包括数据资料收集、研究分析和报告写作。

发布证券研究报告业务监管中的业务主体的主要职责是什么？：发布证券研究报告业务监管中的业务主体的主要职责是什么？证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。《发布证券研究报告暂行规定》第四条规定。

发布证券研究报告业务监管中的合规管理是什么？：发布证券研究报告业务监管中的合规管理是什么？合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：1. 公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布；2. 研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容。

发布研究报告的业务管理制度主要内容是什么？：为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，1.对发布证券研究报告行为及相关人员实行管理：2.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

证券投资咨询业务是如何分类的？：证券投资咨询业务是如何分类的？证券投资答咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，证券投资咨询业务可以分为三类；（1）面向公众的投资咨询业务；（2）为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务。（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务“（二）申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件”

证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责是什么？：证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格，以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。

证券分析师后续职业培训的要求有什么内容？：证券分析师后续职业培训的要求有什么内容？一、证券分析师后续培训的定义，证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训，二、证券分析师后续培训的法律依据。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训：三、证券分析师后续培训的主要内容；证券分析师后续职业培训的主要在内容如下图。【例题】证券分析师从业人员后续职业培训学时为

证券分析师的监管、自律管理和机构管理的机构（证券公司和证券投资咨询机构）的主要内容是什么？：证券分析师的监管、自律管理和机构管理的机构（证券公司和证券投资咨询机构）的主要内容是什么？保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和研究；机构（证券公司和证券投资咨询机构）的管理内容如下图：证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。

证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证券业协会是什么？：证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证券业协会是什么？是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；