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期货公司首席风险官任免与行为规范是怎样规定的?:第六条、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。第七条、期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。第九条、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,第十条、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第十一条、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货从业人员的执业规则主要内容是什么?:第十三条、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条、期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:第十六条、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
职责与履职保障的主要内容是什么?:第十九条、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,第二十条、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
期货交易管理条例的总则主要内容是什么?:为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。本条例所称期权合约。
法律责任的主要内容是什么?:(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的,(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
什么是监督管理?:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。设立期货保证金安全存管监控机构。应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。第五十二条、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
期货公司主要内容有哪些?:第十五条、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,第十七条、期货公司业务实行许可制度,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
期货交易基本规则是什么?:(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,期货公司向客户收取的保证金,第二十九条、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,第三十一条、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金。
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