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2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、利用带方格的图表来记录、分析和预测市场交易价格变动趋势的图表是()。【选择题】
A.点数图
B.棒形图
C.阴阳矩形图
D.线形图
正确答案:A
答案解析:选项A正确:点数图是指利用带方格的图表来记录、分析和预测市场交易价格变动趋势的图表图;选项D不符合题意:线形图是衔接收盘价而形成的图形,是以所定的股价频率即交易时间作为横坐标,以股价作为纵坐标的坐标图。
2、实施对冲策略的主要步骤包括()。
I.风险敞口分析
II.市场分析
III.对冲工具的选择
IV.对冲比率的确定【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对冲策略的制定是企业开展对冲业务的核心环节之一,通常需要风险敞口分析(I项正确)、市场分析(II项正确)、对冲工具的选择(III项正确)、对冲比率的确定(IV项正确)等几个步骤。
3、如果客户尚未违约,则违约风险暴露对于表内项目为()。【选择题】
A.债务账面价值
B.已承诺未提取金额
C.已提取金额
D.账务内在价值
正确答案:A
答案解析:选项A正确:违约风险暴露是指债务人违约时的预期表内表外项目暴露总和。如果客户尚未违约,则违约风险暴露对于表内项目为债务账面价值,对于表外项目为表外项目已提取金额+信用转换系数*已承诺未提取金额。
4、人的生命周期可以分为四个阶段,其中比较适合高成长性和高投资的投资工具的时期是()。【选择题】
A.老年养老期
B.中年成熟期
C.青年发展期
D.少年成长期
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:青年发展期的理财特点是进取中注意稳健,适合投资于高成长性和高投资性的投资工具;
选项A不符合题意:在老年养老期应该以保本为根本,以固定投资为主;
选项B不符合题意:在中年成熟期,应该从进取逐渐转向稳健,一部分投资于风险较高的理财产品,一部分投资于稳健的理财产品;
选项D不符合题意:在少年成长期,应该不寻求高风险的投资,而是以储蓄、债券、稳健的基金为主。
5、根据资本资产定价模型,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平之间是()关系。【选择题】
A.正相关
B.负相关
C.不相关
D.非线性相关
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据资本资产定价模型,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平之间是正相关关系。
6、()是短期投资的一项策略。【选择题】
A.辨别买进时机
B.谷底买进战略
C.股票的名气周期战略
D.高价买进战略
正确答案:D
答案解析:选项D正确:高价买进战略是短期投资的一项策略。
7、下列属于客户的定性信息的有()。
Ⅰ.健康状况
Ⅱ.投资偏好
Ⅲ.现有投资情况
Ⅳ.风险特征【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:客户的定性信息大致包括目标陈述、 健康状况(Ⅰ项正确)、兴趣爱好、就业预期、风险特征(Ⅳ项正确)、投资偏好(Ⅱ项正确)、预期生活方式改变、理财决策模式、理财知识水平、金钱观、家庭关系、现有和预见的经济状况、其他计划假设等。现有投资情况是定量信息。
8、货币之所以具有时间价值,主要是因为()。
Ⅰ.现在持有的货币可以用作投资,从而获得投资回报
Ⅱ.使用货币会造成磨损
Ⅲ.未来的投资收入预期具有不确定性
Ⅳ.货币的购买力会受到通货膨胀的影响而降低【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:货币之所以具有时间价值,是因为:
(1)货币可以满足当前消费或用于投资而产生回报,货币占用具有机会成本(Ⅰ项正确);
(2)通货膨胀会致使货币贬值(Ⅳ项正确);
(3)投资有风险,需要提供风险补偿(Ⅲ项正确)。
9、经济周期的变动对证券市场的影响有()。
Ⅰ.在经济衰退阶段,股票价格会逐渐下跌
Ⅱ.在萧条阶段,股价跌至最低点
Ⅲ.在经济复苏开始时,股价会逐步上升至最高点
Ⅳ.到经济繁荣阶段,股价上涨至最高点【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:经济周期包括衰退、萧条、复苏和繁荣四个阶段。一般来说,在经济衰退阶段,股票价格会逐渐下跌(Ⅰ项正确);到萧条时期,股价跌至最低点(Ⅱ项正确);而经济复苏开始时,股价又会逐步上升(Ⅲ项错误);到繁荣时,股价则上涨至最高点(Ⅳ项正确)。
10、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。【选择题】
A.1年或1年以上
B.3〜6个月
C.3周~3个月
D.不超过3周
正确答案:A
答案解析:选项A正确:道氏理论认为,价格的波动尽管表现形式不同,但最终可以将它们分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。其中,主要趋势是那些持续1 年或1年以上的趋势,看起来像大潮。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?:证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?一共是三个科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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