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一、投资顾问的职责
1.投资者教育,投资顾问帮助客理解财务知识和投资常识,了解证券投资业务;帮助客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。
2.全面的需求分析,全面了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告,为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据,与客户充分沟通,达成一致。
3.解读投资管理报告,每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告,这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现,也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释,对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告,帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。
4.调整投资方案,投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。
二、投资顾问的就业前景
根据各大招聘网站相关数据可以看出,证券投资顾问的就业前景与薪酬待遇还是非常不错的,对学历的要求也不是很高,所以证券投资顾问是很多打算从事证券行业的朋友努力的方向。
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
证券投资顾问业务监管法律责任是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.,4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。
证券投资顾问胜任能力考试是60分就算考试通过了吗?:证券投资顾问胜任能力考试是60分就算考试通过了吗?是的,证券投资顾问胜任能力考试属于证券从业资格考试后资格专项的考试,考试成绩60分及以上视为合格成绩。
2020-05-15
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