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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、投资者通过投资工具,以期本金能迅速增长,使财富得以累积是()。【选择题】
A.本金保障
B.财富积累
C.资本积累
D.资本增值
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资本增值是指投资者通过投资工具,以期本金能迅速增长,使财富得以累积。
2、
内部评级法初级法下,合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括()。
I.A+级及以上的法人、或银行
II.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行
III.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人
IV.虽然没有相应的外部评级,但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人
【组合型选择题】A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:内部评级法初级法下,合格保证的范围包括:
(1)主权、公共企业、多边开发银行和其他银行;(II项正确)
(2)外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人;(III项正确)
(3)虽然没有相应的外部评级,但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人。(IV项正确)
3、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。
I. 应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
II. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
III. 不得为特定客户利益损害其他客户利益
IV.应当首先保障股东权益【组合型选择题】
A. I、II、III
B.I、II、III、IV
C. II、III、IV
D. I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益(I项正确);不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益(II项正确);不得为特定客户利益损害其他客户利益(III项正确)。应当首先保障客户利益(IV项错误)。
4、在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。【选择题】
A.黑色预警法
B.蓝色预警法
C.红色预警法
D.橙色预警法
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在实践中,根据运作机制的不同,将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和红色预警法。其中,蓝色预警法侧重定量分析。
5、现金管理的内容是( )。【选择题】
A.现金和固定资产
B.现金和流动资产
C.现金和所有资产
D.所有现金
正确答案:B
答案解析:选项B正确:现金管理的内容是现金和流动资产。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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