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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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客户到证券公司开立账户进行证券投资的时候,为了使客户充分的了解风险,证券公司或者证券投资咨询机构会向客户详细的解释投资过程中可能存在的风险,并提供风险揭示书由客户签字。
客户签了风险揭示书就表示自己已经充分的了解了风险并愿意承担,关于风险揭示书的内容是比较多的,但是主要的意思也就那么几条,考试中也会有侧重点,一般常考的也是那几条,这里我们着重将那部分进行展示。
1.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格,证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。【公司及人员是否有资格】
2.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。【风险由谁承担】
3.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。【不能保证收益】
4.提示投资者,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照公平、合理、自愿的原则协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。收费应向公司账户支付,不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。【费用支付多少?给谁支付?】
5.提示投资者在接受顾问服务时,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应密码,不要委托证券投资顾问人员管理自己的账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由投资者自行承担。【保护账户和密码,不可告诉他人】
并且需要特别提醒的是投资者应签署本风险揭示书,表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。
风险揭示书总共有14条的内容,但是并不是每条都会在考试中出现,大家主要掌握我上面列示的几点就可以,着重记忆我后面进行归纳的记忆要点。
风险揭示书的内容就讲到这,希望同学们抓紧时间备考哦。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?:证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等:系统性风险,系统风险不能通过多样化投资抵消。可通过证券多样化消除这类风险。因而也称为可分散风险或可多样化风险,属于系统性风险的是( ),可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
2020-05-15
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