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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于套利定价模型的说法中,正确的有()。
Ⅰ.市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
Ⅱ.期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映
Ⅲ.承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率
Ⅳ.承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:套利定价模型表明:
(1)市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定;(Ⅰ项正确)
(2)承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率;(Ⅲ项、Ⅳ项错误)
(3)期望收益率与因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。(Ⅱ项正确)
2、
按公司规模划分的股票投资风格通常包括()。
Ⅰ. 大型资本股票
Ⅱ. 小型资本股票
Ⅲ. 增长类股票
Ⅳ. 混合型资本股票
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票(Ⅱ项正确)、大型资本股票(Ⅰ项正确)和混合型资本股票(Ⅳ项正确)三种类型。
3、
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。
【选择题】A.中国证监会及其派出机构
B.司法机关
C.国务院
D.中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
4、客户风险特征的内容包括了()方面。
I. 风险偏好
II. 风险厌恶
III. 风险认知度
IV. 实际风险承受能力【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户风险特征由风险偏好(I项正确)、风险认知度(III项正确)和实际风险承受能力(IV项正确)三个方面构成。
5、
根据客户对待投资中风险与收益的态度,可以将客户分为()。
Ⅰ.风险厌恶型
Ⅱ.风险中立型
Ⅲ.成长型
Ⅳ.风险偏好型
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据客户对待风险与收益的态度,可以将客户分为三类:风险中立型(Ⅱ项正确)、风险厌恶型(Ⅰ项正确)、风险偏好型(Ⅳ项正确)。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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