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自2015年证券从业考试改革至今,证券投顾考试一直没有官方教材,只有考试大纲。目前2020年证券投顾考试计划协会已经公布,没有针对大纲或教材方面作出明确说明,可以判断2020年证券投顾考试已经围绕证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)进行考查。今天我们主要针对大纲内容做一个简单的解读。
证券投顾考试总共有八个章节的内容,具体来看:
第一章 证券投资顾问业务监管
本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管。本章相对来说非常简单,只要是记忆性内容,多熟悉理解即可。但是在实际考试中,分值占比大概在15%左右,所以第一章应该保证不丢分。
第二章 基本理论
本章主要介绍了生命周期理论、货币的时间价值、资本资产定价理论、证券投资理论、有效市场假说等基本理论。本章相对来说难度有所增加,在学习过程中,应重点掌握其基本的单利复利计算、资本资产定价模型收益率的计算等,掌握三种有效市场的信息内容,分值占比大概在20%左右。
第三章 客户分析
本章主要从信息分析、财务分析、风险分析和目标分析四个方面介绍了客户分析的内容。与第一章类似,本章难度不大,主要也是理论性知识点偏多,在学习过程中,应熟悉掌握客户信息的分类,客户信息偏好的主要类型以及客户风险承受能力的主要影响因素等。分值占比大概在10%左右。
第四章 证券分析
本章主要是对基本分析和技术分析两种分析方法的介绍,相对来说,本章难度较大,且属于重难点章节,分值占比大概在25%左右。涉及内容较多,在学习备考时应多花时间理解掌握。
第五章 风险管理
本章主要从信用风险、市场风险、流动风险三方面介绍了风险管理的基本内容。本章相对于第四章来说,难度有所降低,分值占比大概在10%左右。在备考学习中,应重点掌握各个风险的定义、类别及评估方法,其中,涉及到久期的计算分析应多花时间理解。
第六章 品种选择
本章主要内容包括产品选择、时机选择和行业轮动的基本理论。从近几年的考试情况来看,本章不是考试重点,分值占比大概在2%左右。如果时间不允许的情况下,可以一眼带过。
第七章 投资组合
本章主要介绍了股票投资组合、债券投资组合和衍生工具的基本理论。本章相对于第六章来说难度有所提高,但是不是考试重点,分值占比大概在3%左右。与第六章一样,时间不允许的情况下,可以适当放弃。
第八章 理财规划
本章主要从现金、消费和债务管理、保险规划、税收规划、人生事件规划以及投资规划五个方面介绍了理财规划的基本内容。本章难度较低,分值占比大概在15%左右。在备考过程中,应重点关注掌握应急资金管理的内容及失业保障约束计算方法,债务管理应注意的事项,保险规划的目标等。
上述是对证券投顾考试大纲的一个简单解读,如果想要知道具体大纲内容,可以去证券业协会官网进行下载。整体来看,1-5章和第8章属于考试重点,其中,第1章、第3章和第八章属于送分章节,备考时尽量保证不丢分,第2章和第4章属于考试的难点,备考时尽量掌握理论知识点,简单的计算即可,对于相对复杂的知识点能掌握就掌握,不能掌握了解即可。
帮考网祝各位考试顺利!
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020年证券投资顾问胜任能力需要继续教育吗?:2020年证券投资顾问胜任能力需要继续教育吗?需要的,考试成绩通过后每年都需要参加继续教育,一般在下半年,不参加则成绩不保留。
2020-05-15
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