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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在实际理财业务过程中,投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型,具体包括()。
Ⅰ.保守型
Ⅱ.风险淡薄型
Ⅲ.风险偏好型
Ⅳ.稳健型【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在实际理财业务过程中,投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型:
(1)进取型。
(2)成长型 。
(3)平衡型。
(4)稳健型。(Ⅳ项正确)
(5)保守型。(Ⅰ项正确)
2、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定:申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
3、根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()证券组合投资策略。【选择题】
A.被动型
B.积极型
C.指数化
D.战略性
正确答案:B
答案解析:选项B正确:积极型投资策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵,有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整,并通过灵活的投资操作获取超额收益,一般将战胜市场作为基本目标。而根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的积极型证券组合投资策略。
4、一般来说,可以将技术分析方法分为()。
Ⅰ.指标类
Ⅱ.形态类
Ⅲ.切线类
Ⅳ.波浪类【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:一般来说,可以将技术分析法分为五类:指标类(Ⅰ项正确)、切线类(Ⅲ项正确)、形态类(Ⅱ项正确)、K线类、波浪类(Ⅳ项正确)。
5、
证券公司、证券投资咨询机构可以通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
I.广播
II.电视
III.网络
IV.报刊
【组合型选择题】A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构通过广播(I项正确)、电视(II项正确)、网络(III项正确)、报刊(IV项正确)等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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