2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供其他证券投资分析、预测或者建议

C.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）至第（4）点所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。

2、证券投资顾问服务费用可以个人名义收取。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

3、关于基金投资顾问机构从事基金投资顾问业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.基金投资顾问机构不得为自身或者第三人的利益损害客户的利益

B.基金投资顾问机构以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为收入前，可以用于人员激励

C.从事证券经纪、基金销售、金融产品代销等基金投资顾问业务以外的其他业务时，机构或者人员不得使用基金投资顾问机构或者基金投资顾问人员身份，避免客户混淆业务类型

D.基金投资顾问机构不得采用可能产生利益冲突的收费方式

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，基金投资顾问机构以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为收入前，不得用于人员激励。

4、资产管理业务由机构直接受托管理投资者资产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理业务由机构直接受托管理投资者资产。而证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。

5、（）的主要职责是根据投资决策委员会审议通过的基金出库、入库标准对市场上的公募基金产品进行选择，对拟推荐进入基金产品备选库的基金按照标准化的流程实施尽职调查，形成评估报告，提请投资决策委员会审议后形成基金产品备选库并负责备选库的维护等。【单选题】

A.基金产品研究人员

B.组合策略研究人员

C.投资指令执行人员

D.业务推广管理人员

正确答案:A

答案解析:基金产品研究人员的主要职责是根据投资决策委员会审议通过的基金出库、入库标准对市场上的公募基金产品进行选择，对拟推荐进入基金产品备选库的基金按照标准化的流程实施尽职调查，形成评估报告，提请投资决策委员会审议后形成基金产品备选库并负责备选库的维护等。