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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列指标中属于对公司的长期偿债能力进行分析的有( )。【不定项】
A.总资产周转率
B.净资产收益率
C.资产负债率
D.产权比率
正确答案:C、D
答案解析:总资产周转率是营运能力分析的指标;净资产收益率是盈利能力分析的指标。
2、下列关于差异分析的说法中,正确的有()。Ⅰ. 要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ. 依据预算的分类个别分析Ⅲ. 如果实在无法降低支出,就要设法增加收入Ⅳ. 细目差异的重要性大于总额差异【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:差异分析应注意的要点如下:(1)总额差异的重要性大于细目差异;(Ⅳ项错误)(2)要定出追踪的差异金额或比率门槛;(Ⅰ项正确)(3)依据预算的分类个别分析;(Ⅱ项正确)(4)刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善;(5)如果实在无法降低支出, 就要设法增加收入。(Ⅲ项正确)
3、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求,匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求,匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
4、根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为()。【多选题】
A.在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息
B.泄露客户信息、投资规划和交易情况
C.利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动,或者为违法、违规活动提供便利
D.从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为:(1)在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息;(2)利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动,或者为违法、违规活动提供便利;(3)泄露客户信息、投资规划和交易情况;(4)泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户委托文件、核查和验证资料、留痕资料和信息、工作底稿以及与业务经营有关的信息和资料;(5)从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为;(6)向客户承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例,违规与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;(7)泄露因职务便利获取的非公开信息、利用该信息从事或者明示或暗示他人从事相关交易活动;(8)其他损害客户合法权益的行为。
5、下列关于证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。【多选题】
A. 应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
B.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
C. 不得为特定客户利益损害其他客户利益
D.应当首先保障股东权益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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