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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练0403
帮考网校 2024-04-03 16:45
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2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列指标中属于对公司的长期偿债能力进行分析的有( )。【不定项】

A.总资产周转率

B.净资产收益率

C.资产负债率

D.产权比率

正确答案:C、D

答案解析:总资产周转率是营运能力分析的指标;净资产收益率是盈利能力分析的指标。

2、下列关于差异分析的说法中,正确的有()。Ⅰ. 要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ. 依据预算的分类个别分析Ⅲ. 如果实在无法降低支出,就要设法增加收入Ⅳ. 细目差异的重要性大于总额差异【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:差异分析应注意的要点如下:(1)总额差异的重要性大于细目差异;(Ⅳ项错误)(2)要定出追踪的差异金额或比率门槛;(Ⅰ项正确)(3)依据预算的分类个别分析;(Ⅱ项正确)(4)刚开始做预算若差异很大,应每月选择一个重点项目改善;(5)如果实在无法降低支出, 就要设法增加收入。(Ⅲ项正确)

3、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求,匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求,匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

4、根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为()。【多选题】

A.在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息

B.泄露客户信息、投资规划和交易情况

C.利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动,或者为违法、违规活动提供便利

D.从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得有下列行为:(1)在客户招揽、业务推广、宣传推介等环节使用虚假、误导性信息;(2)利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动,或者为违法、违规活动提供便利;(3)泄露客户信息、投资规划和交易情况;(4)泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户委托文件、核查和验证资料、留痕资料和信息、工作底稿以及与业务经营有关的信息和资料;(5)从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为;(6)向客户承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例,违规与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;(7)泄露因职务便利获取的非公开信息、利用该信息从事或者明示或暗示他人从事相关交易活动;(8)其他损害客户合法权益的行为。

5、下列关于证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。【多选题】

A. 应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

B.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

C. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

D.应当首先保障股东权益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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