2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规风险是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合规风险是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

2、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。【多选题】

A.时间

B.内容

C.方式

D.依据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间（A项正确）、内容（B项正确）、方式（C项正确）和依据（D正确）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

3、系统风险是可以抵消、回避的。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:系统风险不可回避、不可分散。非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。

4、长期债券的购买力风险比短期债券大。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:购买力风险又称通货膨胀风险。购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券；长期债券的购买力风险又要比短期债券大。

5、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。【单选题】

A.证券研究报告

B.理论模型

C.分析方法

D.往期业绩

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券投资顾问应当依据包括证券研究报告（选项A包括）或者基于证券研究报告、理论模型（选项B包括）以及分析方法（选项C包括）形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。