2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传， 应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。【多选题】

A.电视

B.广播

C.报刊

D.网络

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（B项正确）、电视（A项正确）、网络（D项正确）、报刊（C项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

2、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（）情形，不予通过年检。【多选题】

A.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假

B.未按规定完成后续职业培训

C.协会规定的其他情形

D.未按规定参加年检

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：执业人员有下列情形之一的，不予通过年检：（1）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（A项正确）（2）未按规定完成后续职业培训的；（B项正确）（3）不再符合执业证书取得条件的；（4）未按规定参加年检的；（C项正确）（5）协会规定的其他情形。（D项正确）

3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在（）注册登记为证券投资顾问。【单选题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

4、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。【多选题】

A.广播

B.电视

C.网络

D.报刊

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（A项正确）、电视（B项正确）、网络（C项正确）、报刊（D项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

5、从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。