2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。【多选题】

A.证券研究报告 

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见 

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（B项、C项、D项正确）。

2、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。【单选题】

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（选项D包括）（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项A包括）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项C包括）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。（选项B不包括）

3、投资顾问业务的客户回访应（）。【多选题】

A.另设回访机制

B.全面回访

C.回访留痕或参照

D.随机抽样回访

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：投资顾问业务的客户回访应注意以下几点：（1）另设回访机制；（A项正确）（2）全面回访；（B项正确） （3）回访留痕或参照。（C项正确）

4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。【多选题】

A.投资偏好 

B.风险承受能力

C.服务需求 

D.资产状况

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条的规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求（B项、C项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。