2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.举办地证监局

D.当地工商部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

2、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）传销宣导。【多选题】

A. 虚假

B.不实

C.误导性

D.审慎性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假（A项正确）、不实（B项正确）、误导性（C项正确）的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

3、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问可以为客户提供哪些建议（）？【不定项】

A.品种选择

B.投资组合

C.资产配置

D.具体买卖时点操作

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问可以为客户提供品种选择、投资组合、资产配置等建议。

4、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。【多选题】

A.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好

B.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求

C.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

D.向客户提供适当的投资建议服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问适当性管理要求包括：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（A项、C项正确）（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（B项、D项正确）

5、（）是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。【单选题】

A.独立性原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公平公正原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立性原则是指执业者应当诚实守信，高度珍惜职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。