2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定【单选题】

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

2、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。【多选题】

A.广播

B.电视

C.网络

D.报刊

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（A项正确）、电视（B项正确）、网络（C项正确）、报刊（D项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3、根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为（）。【单选题】

A.证券分析师

B.证券投资顾问

C.证券投资咨询人员

D.证券经纪人

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

4、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（）。【多选题】

A.独立诚信、谨慎客观

B.谨慎客观、公开透明

C.公正公平、勤勉尽职

D.独立透明、诚信客观

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平（A项、C项正确）。

5、广义的有价证券包括（）。【多选题】

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.金融证券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。