2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（）的证券组合。【选择题】

A.高β系数

B.低β系数

C.β系数等于1

D.β系数等于0

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场线表明，β系数反应证券或组合对市场变化的敏感性。在市场处于牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较高的证券，以期获得较高的收益；而在市场动荡，未来趋势不明显的阶段，选择β系数较低的证券。高风险承受能力的投资者（风险偏好者）会选择β系数较高的证券；低风险承受能力者（风险厌恶者）会选择β系数较低的证券。

2、行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在（）年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。【选择题】

A.1992

B.1993

C.1994

D.1984

正确答案:C

答案解析:选项C正确：行为资产定价模型（BAPM）是谢弗林和斯塔曼在1994年挑战资本资产定价模型的基础上提出来的。

3、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.利率期货Ⅲ.利率期权Ⅳ.金融互换【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括远期利率协议（Ⅰ项正确）、利率期货（Ⅱ项正确）、利率期权（Ⅲ项正确）、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

4、金融远期合约主要包括（）。Ⅰ.远期利率协议    Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约    Ⅳ.货币互换【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：金融远期合约主要包括远期利率协议（Ⅰ项正确）、远期外汇合约（Ⅱ项正确）和远期股票合约（Ⅲ项正确）。

5、行业生命周期包括（）。Ⅰ.幼稚期Ⅱ.成长期Ⅲ.成熟期Ⅳ.衰退期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：行业生命周期可分为四个阶段，即初创期（幼稚期）（Ⅰ项正确）、成长期（Ⅱ项正确）、成熟期（Ⅲ项正确）、衰退期（Ⅳ项正确）。

6、采取调查问卷收集客户资料，其优点不包括（）。【选择题】

A.简单易行

B.容易量化

C.客户接受度高

D.精确科学

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：调查问卷的缺点是缺乏精确度。

7、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。【选择题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

8、道氏理论的主要原理有（）。Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ.市场波动具有某种趋势Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认Ⅳ.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：道氏理论的主要原理有：（1）市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为；（Ⅰ项正确）（2）趋势必须得到交易量的确认；（Ⅲ项正确）（3）一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号；（Ⅳ项正确）（4）主要趋势有三个阶段；（5）两种平均价格指数必须相互加强；（6）市场波动具有某种趋势。（Ⅱ项正确）

9、简单型消极投资策略的优点是（）。【选择题】

A.放弃从市场环境变化中获利的可能

B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C.交易成本和管理费用最小化

D.收益的最小化

正确答案:C

答案解析:选项C正确：简单型消极投资策略优缺点及适用性：（1）优点：交易成本和管理费用最小化；（2）缺点：放弃从市场环境变化中获利的可能；（3）适用性：适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大， 或者改变投资组合的成本大于收益的情况。

10、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ.申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.工作证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括：