2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括（）。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括：（1）投资顾问的执业资格及基本经历；（Ⅰ项正确）（2）其所推荐产品的基本特征和风险性质；（Ⅱ项正确）（3）投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等；（Ⅲ项正确）（4）在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。（Ⅳ项正确）

2、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（Ⅳ项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（Ⅲ项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

3、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是（）。【选择题】

A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.证券投资顾问的姓名

D.与投资人约定分享投资收益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项C应当告知）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项B应当告知）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（选项A应当告知）（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

4、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人Ⅴ.基金托管人【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅲ项正确）

5、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。【选择题】

A.证券交易

B.证券分析师

C.证券投资咨询

D.风险管理顾问

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师。