下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员发生()情形后10日内,原聘用机构应向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的Ⅲ.其他原因与原聘用机构解除劳动合同Ⅳ.提交虚假材料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后,辞职(Ⅰ项正确)或者不为原聘用机构所聘用的(Ⅱ项正确),或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的(Ⅲ项正确),原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
2、证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。
3、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。Ⅰ. 依法合规Ⅱ. 诚实信用 Ⅲ. 公平维护客户利益Ⅳ. 审慎原则【组合型选择题】
A. Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资顾问业务的基本原则是依法合规(Ⅰ项正确)、诚实信用(Ⅱ项正确)、公平维护客户利益(Ⅲ项正确)。
4、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。【选择题】
A.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.证券投资顾问的姓名
D.与投资人约定分享投资收益
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(选项C应当告知)(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(选项B应当告知)(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(选项A应当告知)(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
5、下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是()。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资建议、客户回访及投诉管理的要求包括:(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考;(Ⅰ项正确)(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议;(Ⅱ项正确)(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施;(Ⅲ项正确)(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。(Ⅳ项正确)
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料