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2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、假定收益率曲线向上倾斜,并且保持不变,那么最适合理性投资者的是()。【选择题】
A.卖出期限较长的金融产品
B.买入期限较长的金融产品
C.买入期限较短的金融产品
D.买入期限较短的金融产品,卖出期限较长的金融产品
正确答案:B
答案解析:选项B正确:收益率曲线向上倾斜,又称陡直的收益率曲线,一般出现在紧随经济衰退后的经济扩张初期。这时候经济停滞已经压抑短期利率,但是一旦增长的经济活动重新建立对资本的需求(即对通胀的恐惧),利率一般会开始上升,投资期限越长,收益率越高,因此买入期限较长的金融产品。
2、在双重顶反转突破形态中,颈线是()。【选择题】
A.上升趋势线
B.下降趋势线
C.支撑线
D.压力线
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在双重顶反转突破形态中,颈线是支撑线。
3、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据最新《证券法》,从事证券服务业务的禁止性行为包括:(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ项错误)(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;(Ⅲ项正确)(4)法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。原来的第四条“禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息”已删除。
4、自下而上分析法的主要步骤包括()。Ⅰ.宏观经济分析Ⅱ.证券市场分析Ⅲ.行业和区域分析Ⅳ.公司分析【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:自下而上分析法通过某些数量指标(如营业收入增长率、净资产收益率等)筛选出符合标准的公司,再进行公司、行业、证券市场分析和宏观经济分析。其主要步骤为:(1)公司分析;(Ⅳ项正确) (2)行业和区域分析;(Ⅲ项正确)(3)证券市场分析; (Ⅱ项正确)(4)宏观经济分析。(Ⅰ项正确)
5、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.注册登记Ⅱ.业务能力Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记(Ⅰ项正确)、岗位职责(Ⅲ项正确)、执业行为(Ⅳ项正确)的管理。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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