下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取监管措施。【选择题】
A.中国证监会
B.国务院
C.证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I.出具警示函 II.责令清理违规业务III.监管谈话 IV.责令改正【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正(IV项正确)、监管谈话(III项正确)、出具警示函(I项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务(II项正确)、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关。
3、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;(Ⅰ项正确)(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估,检查服务流程的有效性和合规性;(Ⅱ项、Ⅳ项正确) (3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示等。(Ⅲ项正确)
4、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员学习选修部分的内容不少于()学时,学习必修部分的内容不少于()学时。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.30【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中,学习必修部分内容不少于10学时(Ⅱ项正确),学习选修部分内容不少于5学时(Ⅰ项正确)。
5、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间(Ⅰ项正确)、内容(Ⅱ项正确)、方式(Ⅲ项正确)和依据(Ⅳ正确)等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料