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2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、投资建议服务内容不包括()。【选择题】
A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代为理财
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括:投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
2、证券投资顾问的岗位职责包括()。Ⅰ.买卖时机分析Ⅱ.热点分析Ⅲ.风险提示Ⅳ.代理客户操作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议,比如买卖时机(Ⅰ项正确)、热点分忻(Ⅱ项正确)、证券选择、风险提示(Ⅲ项正确)等。
3、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台,有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队(Ⅰ项正确);提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力(Ⅳ项正确);有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式(Ⅱ项正确);有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序(Ⅲ项正确)。
4、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.注册登记Ⅱ.业务能力Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记(Ⅰ项正确)、岗位职责(Ⅲ项正确)、执业行为(Ⅳ项正确)的管理。
5、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:(1)服务模式的选择和设计;(Ⅰ项正确)(2)客户签约;(Ⅱ项正确)(3)形成服务产品;(Ⅲ项正确)(4)服务提供。(Ⅳ项正确)
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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