2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。I .已被机构聘用II.品行端正，具有良好的职业道德III.被中国证监会认定为证券市场禁入者，未过禁入期的IV.最近三年未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:选项A正确：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（I项正确）（2）最近三年未受过刑事处罚；（IV项正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（III项错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（II项正确）（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、实施套利策略的主要步骤包括（）。Ⅰ.机会识别Ⅱ.历史确认Ⅲ.概率分布及相关性确认Ⅳ.置信区间及状态确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实施套利策略的主要步骤包括：机会识别——历史确认——概率分布及相关性确认——置信区间及状态确认——基本面因素分析——基金持仓验证——补救措施。

3、一般买卖双方对价格的认同程度通过（）的大小得到确认。【选择题】

A.交易量

B.价值

C.上涨

D.下跌

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一般买卖双方对价格的认同程度通过交易量的大小得到确认，认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。交易量上升，价格上升时投资者对某支股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号；价格上升而交易量下降则是该股票随后将下跌的信号。

4、证券组合中一般包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.汇票Ⅳ.存款单【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债劵（Ⅱ项正确）、股票（Ⅰ项正确）及存单（Ⅳ项正确）等。

5、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（Ⅳ项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（Ⅲ项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。