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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列()信息,方便投资者查询、监督。Ⅰ.公司名称Ⅱ.证券投资顾问的姓名Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码Ⅳ.公司地址【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(1)、(2)项信息,方便投资者查询、监督。
2、关于证券衍生产品的种类划分说法正确的是()。Ⅰ.按照基础工具的种类划分,衍生工具可以分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具Ⅱ.按照交易市场划分,衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具Ⅲ.按照交易方式划分,衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具Ⅳ.按照产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券衍生产品的种类划分有:(1)按照基础工具的种类划分,衍生工具可以分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具;(Ⅰ项正确)(2)按照交易市场划分,衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具;(Ⅱ项正确)(3)按照交易方式划分,衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具;(Ⅲ项正确)(4)按照产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。(Ⅳ项正确)
3、对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行()的交易,通过两个市场的盈亏相抵,来锁定既得利润(或成本),规避股票市场的系统性风险。Ⅰ.变化相同Ⅱ.数量相当Ⅲ.数量不等Ⅳ.方向相反【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行数量相当(Ⅱ项正确)、方向相反(Ⅳ项正确)的交易,通过两个市场的盈亏相抵,来锁定既得利润(或成本),规避股票市场的系统性风险。
4、在前提是期货的标的资产要完全等同于风险资产下,传统对冲理论中,对冲比率为()。【选择题】
A.0.5
B.1
C.2
D.3
正确答案:B
答案解析:选项B正确:传统对冲理论中,对冲比率等于1,但其前提是期货的标的资产要完全等同于风险资产。
5、退休规划的步骤()。Ⅰ.确定退休目标Ⅱ.计算资金需求和退休收入Ⅲ.计算资金缺口Ⅳ.制定退休规划Ⅴ.退休规划的执行和跟踪【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:退休规划的步骤有:(1)确定退休目标;(Ⅰ项正确)(2)计算资金需求和退休收入;(Ⅱ项正确)(3)计算资金缺口 ;(Ⅲ项正确)(4)制定退休规划;(Ⅳ项正确)(5)退休规划的执行和跟踪。(Ⅴ项正确)
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?:证券投资顾问胜任能力考试怎么报名?证券投资顾问胜任能力考试需要到中国证券业协会官网上进行报名,与证券从业为同一报名入口。
2020-05-15
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