2025年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当（）。【多选题】

A.自觉弘扬行业优秀文化

B.遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

C.维护客户利益最大化

D.保持独立性

正确答案:A、B、D

答案解析:根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。证券分析师应当保持独立性。

2、发布证券研究报告的基本原则包括（）。【不定项】

A.独立原则

B.客观原则

C.公平原则

D.审慎原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:发布证券研究报告的基本原则包括独立原则、客观原则、公平原则、审慎原则。

3、邀请外部专家相关服务的费用应当维持在适度、合理水平，不单独列支。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支，并对相关咨询服务的内容归档留存。

4、证券研究报告可使用的信息来源包括（）。【多选题】

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

C.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

D.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券研究报告可使用的信息来源：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（4）经营机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）经营机构从信息服务机构等第三方合法获得的市场、行业及企业相关信息；（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（7）其他合法合规信息来源。

5、下列关于证券从业人员的业务培训，说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15个学时

B.从业人员自首次执业登记的下一年起，每两个自然年为一个培训周期

C.培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求

D.在一个培训周期内，党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重应不低于其应完成培训学时的30%

正确答案:B

答案解析:证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15个学时。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求。从业人员自首次执业登记的下一年起，每个自然年为一个培训周期。在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。