2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【单选题】

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

正确答案:D

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

2、发布证券研究报告与证券经济业务在立法或者规则、实际操作中，都存在紧密联系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:发布证券研究报告与证券经济业务在立法或者规则上相位独立。在实际操作中，两者存在紧密联系。

3、合规审查应当涵盖（）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。【多选题】

A.业务说明 

B.人员资质

C.信息来源 

D.风险提示

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项（B、C、D项正确）。

4、下列行为，符合投资分析师执业行为操作的有（）。【不定项】

A.适宜的作出投资建议

B.对投资建议合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客户机密、资金以及证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:投资分析师执业行为操作规则：（1）在作出投资建议和操作时，注意适宜性；（2）合理的分析和表述；（3）信息披露；（4）保存客户机密、资金以及证券。

5、经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。【单选题】

A.统一性

B.独立性

C.均衡性

D.公平性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。