2025年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

2、证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经（）同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.所在公司

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。

3、证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核，证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核，证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

4、证券分析师在发布证券研究报告中履行的职责包括（）。【多选题】

A.自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构的内部管理制度，规范执业行为

B.遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

C.恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者

D.制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券分析师在发布证券研究报告中履行的职责包括：1.证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在从事发布证券研究报告业务的机构的内部管理制度，规范执业行为。不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。2.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。3.证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。4.证券分析师应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。5. 证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息。证券分析师引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用。6.证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

5、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）。【多选题】

A.外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录

B.经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求

C.经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存3年

D.经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存5年。