2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券研究报告按研究内容分类可分为（）。【多选题】

A.宏观研究

B.股票研究

C.行业研究

D.债券研究　　

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：证券研究报告的分类包括：（1）按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等；（A、C两项正确）（2）按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

2、对上市公司调研活动管理的规范要求有（）。【多选题】

A.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

B.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密

D.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序（A项错误）；（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息（B项正确）；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券公司研究报告（C项正确）；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（D项正确）

3、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

4、证券研究报告主要包括（）。【多选题】

A.证券及证券相关产品的价值分析报告 

B.行业研究报告 

C.市场分析报告 

D.投资策略报告 

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

5、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 

B.遵循独立、客观、公平、审慎原则

C.有效防范利益冲突

D.对特殊发布对象特殊对待

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（A项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（B项正确），有效防范利益冲突（C项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。