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备考证券分析师考试,其中最重要的就是需要掌握知识点,也是命题的重要考点,小伙伴们要灵活应用,复习时要理解得详细、深入。帮考网在这里带来了部分的知识点,一起来看一下。
1.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。
2.证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
3.隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
4.2009年6月,中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法(暂行)》从投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面对证券公司代办股份转让服务业务做出了新的安排。
5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
6.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证券业协会(并非证监会)注销其执业证书。
7.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策。
8.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作,出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见等文件。
以上就是帮考网为大家带来的全部内容,希望对大家有所帮助。帮考网预祝小伙伴们能够顺利通过考试!
量化投资分析有哪些特点?:量化投资分析有哪些特点?
证券分析师职业资格取得的方式有哪些?:证券分析师职业资格取得的方式有:必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。(2)希望成为证券分析师的人员,(3)再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员。【提示】证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
证券分析师胜任能力考试多少分算通过?:证券分析师胜任能力考试多少分算通过?证券分析师胜任能力考试满分为100分;达到60分及60分以上的考试成绩,视为合格成绩。
2020-05-15
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