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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】
A.中国基金业协会
B.国务院及其监督管理机构
C.中国银行业协会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国证券业协会对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。
2、按照研究品种不同,证券研究报告的分类不包括()。【选择题】
A.股票研究
B.基金研究
C.债券研究
D.行业研究
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:行业研究属于按内容分类的品种,不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类,主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。【选择题】
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
正确答案:C
答案解析:选项C说法正确:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务;选项A说法错误:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;选项B说法错误:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;选项D说法错误:协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
4、证券研究报告按研究内容分类可分为()。Ⅰ.宏观研究Ⅱ.股票研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.债券研究 【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券研究报告的分类包括:(1)按研究内容分类,一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;(Ⅰ、Ⅲ两项正确)(2)按研究品种分类,主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
5、()是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源。【选择题】
A.政府部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.上市公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券分析师考试章节重要考点都有哪些?:证券分析师考试章节重要考点都有哪些?相对来说本章涉及的概念性知识点比较容易记忆。涉及到的计算(单利、复利终值、现值等)在考试中涉及得比较多,第4章主要涉及数理统计的运用,其中关于均值、方差等的计算需要注意理解掌握。对于概念性知识点方面;主要宏观经济政策、主要货币政策工具、货币供应量的三个层次等都需要特别掌握,公司主要财务比率的分析以及国内生产总值的计算方法等也需要特别掌握。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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