



第三章 执业证书管理 第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。
第二章 从业资格和执业证书 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定,取得从业资格和执业证书。第五条 符合《办法》第七条规定的人员,通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,取得从业资格。 第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的,可通过所在机构向协会申请执业证书。
第四章 年检 第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
我仔仔细细研究了一下,发现
1,我们普遍有一个误区,就是考过了考试,就有证了,但是是什么证呢?谁都知道是证券从业资格证,但具体是是从业资格还是执业证书呢,答案是从业资格,从业资格长期有效,没有年限之分,只有从业资格是不能进入证券行业的。那么执业资格又是什么呢,执业资格是你取得从业资格后,在进入证券行业时结合其他材料申请的,这个东西才存在2年年检的问题,这个东西才存在3年不执业作废的问题,这个东西才可以让你进入证券行业。
2.综上,你的问题不存在,你没有从事证券行业,只是考过了证,那么你有的是无期限的从业资格而不是3年不从事相关行业作废,2年年检的执业证书。换句话说,2年,3年作废都是子乌须有,你的从业资格永久有效。
3.以后转行不必重考,因为,你的从业资格是永久有效的,到时只需要拿从业资格去申请执业证书,然后就有3年,2年的问题了。
希望对你有用。
参考资料:证券业从业人员资格管理实施细则
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522播放2020-08-1291
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922播放2020-05-15270
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948播放2020-05-15
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我想了解一下证券分析师考试的题目是由各省出题还是全国统一的呢?
charunpai·2020-06-04我是在昆明参加的证券投资分析师考试,请教一下如何申请执业证书或者是需要符合哪样条件才能申请?
anjietie·2020-06-04您好,我是中山大学的学生,想进证券行业,报考了证券投资分析考试,请问该怎么复习?
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bianforong·2020-06-03您好,我现在是大二工商管理的学生想向证券投资分析师这个行业发展,我现在要怎么做呢?
caoyuwo·2020-06-03您好,我想考取证券从业资格证书,对于该考试不是特别了解,有谁能给我讲一下吗?考试题型是怎么样的呢?
beibingtang·2020-06-03
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