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对于同一保荐与联合保荐,具体有哪些规定?对于同一保荐与联合保荐,具体规定如下:
1.同一保荐(第六条)
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同保荐机构承担。
2.联合保荐
(1)可以联合保荐(第六条)
①证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
②证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
(2)应当联合保荐(第四十三条)
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。【考点提示】
(1)注意联合保荐与联合主承销的区别
不管是可以联合保荐还是应当联合保荐的情形,在采取联合保荐时,保荐机构均不得超过两家,而联合主承销没有“不得超过两家”的限制。
(2)保荐业务的主承销商
根据“证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”可以得出以下结论
①发行人发行证券时,可以聘任两个或两个以上主承销商。
②同次发行的证券保荐机构一定是主承销商(可能是主承销商之一,但是必须是主承销商)。
③若同一次证券发行采取联合主承销,则除了保荐机构担任主承销商外,担任其他主承销商的证券公司应具备保荐资格(主承销商一定要具有保荐资格)。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试频率是多久?:保荐代表人考试频率是多久?根据中国证券业协会公布的考试计划,2020年保代考试将会举办2次,分别在5月30、31日及11月28、29日,相比于前些年一年考3-4次的频率,近两年的考试频率下降了。
2020-05-15
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