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协会通过哪些渠道发现违规行为经核实后可以立案?
帮考网校2020-08-17 18:49
精选回答

协会通过哪些渠道发现违规行为经核实后可以立案?

第七条协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的,经初步核实后予以立案:

(一)书面实名投诉、举报,或匿名投诉、举报且线索清晰的;

(二)监管部门转交;

(三)自律检查中发现;

(四)其他渠道。

第八条协会负责接待投诉、举报的人员应当填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况,投诉事实摘要和接待人员的初审意见。

协会主要受理对会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报,该投诉举报已被行政机关、司法机关受理的,协会原则上不再予以受理。

第九条协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。

决定立案的,在立案后5个工作日内向当事人发出书面立案通知,立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。

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