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协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?
帮考网校2020-08-17 14:34
精选回答

协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?

第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第四十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。

经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。

下面是针对期货从业资格考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知警示资料、录像录音资料、自查报告等的保存期限不得少于(    )年。

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】D

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十九条规定,经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录影录像资料、自查报告等,保存期限不得少于20年。

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