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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
股权投资基金的合格投资者制度是什么?:股权投资基金的合格投资者制度是什么?单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。
普通投资者与专业投资者的相互转化必须符合哪些条件?:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估。
2020-05-29
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