下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
A、客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容
B、目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
C、客户关系的建立是客户招揽的保证
D、客户促成是证券经纪业务营销的关键环节
证券公司客户身份识别的基本要求是什么?:证券公司客户身份识别的基本要求是什么?任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,证券公司在与客户建立业务关系时,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,证券公司应采取相应强化的身份识别措施。证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
证券公司与客户关系的基本原则是什么?:证券公司与客户关系的基本原则是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对客户负有诚信义务,证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。
证券公司对客户资产是如何管理的?:证券公司对客户资产是如何管理的?包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户,资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料